美国创新模式：原始创新 原始创新是指重大科学发现、技术发明、原理性主导技术等原始性创新活动。原始创新成果通常具备三大特征。一是首创性，研究开发成果前所未有。二是突破性，在原理、技术、方法等某个或多个方面实现重大变革。三是带动性，在对科技自身发展产生重大牵引作用同时，对经济结构和产业形态带来重大变革。 原始创新与基础研究存在密切关系，对基础研究的重视与投入是重大原始创新的保障。就美国的经验来看，美国政府对基础研究进行长期、稳定的支持是维持美国科技经济竞争力的根本。 一、美国基础研究概况 从基础研究体系构成主体看，美国基础研究机构由大学、联邦实验室、产业及非营利性机构组成。其中，大学和联邦实验室是美国基础研究最重要的组成部分，也是获得联邦政府资助最多的机构。 从R&am D经费投入额来看，1953至2003年间全国的基础研究投入额从4.60亿美元上升到了541.03亿美元，增长了117倍，相对增幅在三大类研发活动中为最高。进入21世纪后，虽然技术开发投入出现下降，应用研究投入增长速度也明显减缓，但2000至2003年间，基础研究投入仍然从423.67亿美元快速增长到了541.03亿美元，年均增长率达6.9%。从基础研究投入在研发投入总额中所占的比例来看，1953年仅为8.9%，之后逐年扩大，到2003年已经达到了19.1%。这一比例的扩大，反映了基础研究在研发活动中地位的提高。 长期以来，美国产业界是R&am D经费的主要支出者，这与美国企业是创新主体密切相关（参见图1）。但是就基础研究开发经费支出而言，联邦政府是最主要的支持者，占据总经费的一半以上（参见图2）。 虽然美国大学和联邦实验室在基础研究中扮演着非常重要的角色，但是美国产业界从事基础研究的力量仍然不可忽视，大约有4%左右的产业R&am D经费用于基础研究（参见图3）。产业界从事基础研究对于产业共性技术发展和某些领域的原始创新起着非常大的影响。 原始创新的根源在于基础研究，而基础研究最突出的表现在于论文产出。美国是基础研究投入最大的国家，同时也是论文产出最多的国家（参见表1），同时美国论文的影响力也高居榜首。 一个国家诺贝尔奖获得者人数多少可以从某方面反映一国的原始创新能力。根据历年来诺贝尔奖的获奖名单统计，从1985到2005年的20年间，共52位诺贝尔物理学奖得主中，有34位为美国人或在美国居住，占64%；47位化学奖得主中有28位为美国人或在美国从事研究工作，占59.6%；生理学或医学奖的46位获奖者中，有28位美国人，占46%；33位经济学奖得主中，有23.5位美国人（其中一人为以色列和美国双重国籍），占71.2%。从以上数据分析可以看出，美国的原始创新能力无疑高居全球榜首。 二、美国基础研究政策 美国经济社会发展得益于科学技术的突飞猛进，但基础研究的作用不容忽视，从美国基础研究对美国的作用看，基础研究的投资具有倍数增大效应；从经济角度来看，美国近30年来经济上的成就依赖于基础研究所培育的智力资本和知识增长，美国企业专利所引的参考文献70%来源于由公共资金资助的基础研究。 美国基础研究提升了本国原始创新能力，基础研究取得重大成就主要得益于美国良好的基础研究政策体系。归纳起来，美国提升原始创新能力，推进基础研究的相关政策措施主要包括以下几个方面： （1）确保基础研究投入。美国政府认为，基础研究是对未来的投资，是美国技术创新成果的源泉，是美国科技领先地位的基础。虽然美国基础研究资助多元化，但联邦政府始终是支持基础研究的主体，为基础研究提供长期稳定的支持。同时还通过税收等政策调节，带动社会对基础研究的投入。 （2）注重创新人才的培养与引进。政府各部门设立各种特别培养高层次人才计划，如美国海军设立的“青年研究员计划”，国家科学基金会设立的“总统青年研究奖”，这些计划的最大特点是其经费不列入国家科学基金会年度预算，而由国会直接拨款。政府还努力加强人才的继续教育，建立了国家技术大学，让科技人员能轮流接受再教育。在引进和留住人才方面，美国主要通过三种方法，将全世界几百万的优秀人才吸引到美国来：一是长期执行有效的移民政策，每年至少为吸收国外各类人才保留14万名入籍名额；二是灵活的H-1B签证计划；三是尽量创造出较之其他国家更加自由宽松的学术环境，提供丰富的信息资源，加上各种学术大师云集，营造出吸引人的大环境。 （3）促进联邦实验室和大学与产业界之间的合作。20世纪80年代以来，美国政府通过国家科学基金会采取了一系列措施来加强联邦实验室和大学与产业界之间的合作，在大学设立“工业—大学合作研究中心计划”；国家科学基金会在大学兴建了25个工程研究中心；国防部、国家航空航天局、能源部、农业部和国立卫生研究院在大学兴建与本身任务相适应的跨学科的科学技术中心。 （4）形成良好的遴选基础研究计划和项目的机制。基础研究的资金分配坚持由同行“优绩评议”，并通过有效组织和管理实现人才、思想和工具（设施、仪器设备等）的有机结合；把是否有利于智力资本的积累和是否有利于建立各种各样的伙伴关系作为遴选基础研究项目的主要标准。
